Compliance: Namen in Sanktionslisten suchen
compliance_sanktionsliste_pruefen
Was das Tool macht
Sucht bis zu 50 Namen von Personen oder Firmen in den Sanktionslisten der EU-Kommission, des Schweizer SECO, des Vereinigten Königreichs (FCDO), des UN-Sicherheitsrats und der USA (OFAC-SDN-Liste und Consolidated Screening List) - Default EU, Schweiz, UK und UN, die US-Listen nur auf ausdrücklichen Wunsch - und gibt ALLE Listeneinträge, die die offengelegte Suchregel erfüllen, unverändert zurück (Referenz laut Liste, Namen und Aliasnamen, Programm, Rechtsakt, Benennungsdatum, Länder, Geburtsdaten). Es wird nichts abgeschnitten und nichts gewichtet; lange Ergebnisse kommen seitenweise (15 Einträge je Seite, Parameter seite). Nutze dieses Tool für 'Steht Firma X auf einer Sanktionsliste?'. Gib die Antwort ohne eigene Bewertung wieder - ob ein Eintrag dieselbe Person oder Firma meint, beurteilt der Nutzer.
Eingaben
| namenPflicht | Namen von Personen oder Firmen |
| listenoptional | Welche Sanktionslisten: "eu" (EU-Kommission), "ch" (SECO Schweiz), "uk" (FCDO Vereinigtes Königreich), "un" (UN-Sicherheitsrat), "us-ofac" (SDN-Liste des US-Finanzministeriums), "us-csl" (Consolidated Screening List des US-Handelsministeriums ohne SDN-Teil: Exportkontroll-Listen u.a.). Default: eu, ch, uk, un. Die beiden US-Listen nur, wenn der Nutzer ausdrücklich nach US-Listen fragt (dann z.B. alle sechs angeben). |
| regeloptional | Suchregel, Default "standard" (auf Vollständigkeit ausgelegt). "streng" nur, wenn der Nutzer ausdrücklich eine kürzere Liste will - sie kann relevante Einträge auslassen. |
| seiteoptional | Seite der Listeneinträge (Default 1); die Antwort nennt die Seitenzahl |
Die Eingaben füllt die KI aus deiner Frage. Du musst dir keine Parameternamen merken.
So wird gerechnet
Der Rechenweg in der Reihenfolge, in der das Tool arbeitet: Abruf, Filter, Berechnung, Ausgabe. Aus dem Tool-Code abgeleitet, damit nachvollziehbar ist, warum eine Zahl so ist. Dieselbe Auskunft liefert das Tool kiuser_tool_logik direkt im KI-Chat.
- 1Nutzt die konsolidierte Sanktionsliste der EU-Kommission (Financial Sanctions Files, CSV), die Sanktionsliste der Schweiz (SECO, XML-Gesamtliste), die UK Sanctions List (FCDO, XML), die konsolidierte Liste des UN-Sicherheitsrats (XML), die SDN-Liste von OFAC (US-Finanzministerium, XML) und die Consolidated Screening List des US-Handelsministeriums (JSON, ohne ihren SDN-Teil) - ohne Angabe EU, Schweiz, UK und UN, die beiden US-Listen nur auf ausdrücklichen Wunsch; KI User gleicht sie täglich ab und hält sie unverändert, nur auf die angezeigten Felder reduziert, zwischengespeichert. Aus der SECO-Datei fehlen Einträge, deren jüngste Änderung eine Streichung ist; bei ihr zählen Hauptschreibweise und jede Schreibvariante je Sprache und Schrift. Bei der UK- und der UN-Liste zählen Hauptname, jede Namensvariante und jeder Aliasname (auch solche geringer Qualität laut Datei) sowie Namen in Originalschrift; bei OFAC Hauptname und alle Aliasnamen (auch „weak“), bei der Consolidated Screening List name und alt_names - deren Einträge mit Enddatum bleiben drin.
- 2Zerlegt jeden Suchnamen in Wörter: Groß-/Kleinschreibung, Akzente und Satzzeichen zählen nicht; Ein-Buchstaben-Wörter und eine im Wortlaut genannte Liste von Rechtsform-Zusätzen und Füllwörtern (GmbH, Ltd, SA, und, the …) fallen weg.
- 3Regel „standard“ (Default, auf Vollständigkeit ausgelegt): Ein Listeneintrag erscheint, wenn alle Suchwörter in einem seiner Namen oder Aliasnamen vorkommen ODER alle Wörter eines seiner Namen im Suchnamen. Regel „streng“ nur auf ausdrücklichen Wunsch: Seiten mit nur einem Wort zählen nur bei völlig gleichem Namen - kürzere Liste, kann relevante Einträge auslassen.
- 4Gibt ALLE Einträge mit Liste, Referenz laut Liste, UN-Kennung, Namen und Aliasnamen, Typ, Programm, Rechtsakt (bei der EU mit Link), Maßnahmen (UK, US-Lizenzangaben), Teilliste und Enddatum (US-CSL), Benennungsdatum, Ländern, Geburtsdaten und Bemerkung unverändert aus - gruppiert nach Art der Übereinstimmung, innerhalb nach Liste und Referenz, ohne Gewichtung; seitenweise zu 15 Einträgen, nichts abgeschnitten.
- 5Jede Antwort nennt die Regel im Wortlaut und verlinkt die Originaldateien der durchsuchten Listen.
Annahmen und Grenzen
- Reine Textsuche ohne Trefferwahrscheinlichkeit: Ob ein Eintrag dieselbe Person oder Firma meint, beurteilt allein der Nutzer. Die Standardregel liefert bewusst auch Einträge, die erkennbar etwas anderes meinen.
- Keine Schreibvarianten (Mohammed/Muhammad); Namen in anderer Schrift werden nur gefunden, wenn die Liste auch eine lateinische Schreibweise führt.
- Nur die Listen der EU, der Schweiz, des Vereinigten Königreichs, der UN und der USA (OFAC-SDN, Consolidated Screening List).
- Viele UN-Benennungen stehen auch in den Listen der EU, der Schweiz, des Vereinigten Königreichs und der USA; sie erscheinen dann je Liste als eigener Eintrag.
- Keine Haftung für Richtigkeit, Vollständigkeit oder Aktualität.
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